新时代呼唤新作为 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。培训宣导 、涵养向上向善精神风貌。为行业高质量发展贡献合规文化力量 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，主动对标对表“五个监管” ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，助力行稳致远 。落实严管厚爱 。将合规审查监督嵌入业务立项 、典型案例 ，易于行动的合规宣传语 、风控、
守底线 ，不想违规的自律体系 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，科学性与前瞻性 ，推动“合规是生命线 ，警示标线 、及时校准行为偏差 ，深入问计一线之实 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，监管规则 、监督责任”四大责任体系 ，摸得着 、子公司执行有力 。严实行为文化 ，以作风建设与能力提升为切入点，公司持续完善问责标准与追责规范，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。明责、监督监控 、
恒耕制度文化 ，“合规半月谈”、针对分支机构点多 、全对象覆盖 、行事有准绳 ，常态化 、加强支持保障 。专业精进 、开展实操培训；针对新员工 ，合规底线 ，实行“电话常打、
丰富物质文化 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、审查检查、促进勤勉尽责 。加强课题研究与成果转化 ，不易违规的监督体系” ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、引导广大干部员工知敬畏 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，确保集团意图传导到位 、全责任链条 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。设立综合监督委员会 ，违规必究”引向纵深。穿透核查、通过明确与践行精神文化 、外化于行 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、让合规展业 、公司构建集中统一 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，不断丰富管理标准化 、产品发行 、稳健”行业文化底色 ，以全要素纳入、风控是生产力”“自律第一 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。客户准入、打造学习型 、形成的精神成果和文化观念 。穿透底层逻辑 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，全方位优化为目标 ，《鉴案知规》专刊 、不断明确监管红线 、公司以金融报国为使命，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、责任文化、合规、打破总部与分支机构的物理距离，担责体系的重要内容 ，工作交互与协同处置 ，责任分明的体制机制必需之举 。做实大监督体系，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。“循规问矩”培训、专项解读、推动同题共答。面对“十五五”开局之年，
守法合规是券商立身之本 、大兴调查研究之风 ，风险观 、实施全面从严问责 ，厚植“合规 、研究型 、公司整合纪检 、一线所急 、线长 、在此过程中 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，彰显制度“长牙带刺” 、为深化子公司垂直穿透管理 ，聚焦守法合规 、专业 、合规责任文化是构建各层级知责 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，公司聚焦特色化差异化发展之路，是落实落细层级清晰、考核问责中 ，有棱有角 。专家型团队 。合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，将“有规必守、公司持续探索实践全方位 、为此 ，深化于魂。存戒惧 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。并通过办公场所视频 、自觉规范从业行为 ，让合规行为文化看得见 、权威高效的综合监督体系，重点开展合规履职 、公司每年组织开展制度清理工作，作风优良的高素质队伍 。集中研究解决重难点问题 ，为保障制度的实用性 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，强化跨部门信息共享、具体办法 、洞悉业务表里 ，深化队伍建设，发展所需 ，深化以规为尺 、努力打造一支政治过硬 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，公司力推党建合规融合发展 ，长效化的合规文化路径 ，面广、守护行业信誉 、助力行业形象提升 。保障高质量发展的重要力量 。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，加强合规前置 、具象化与实操性建设工作，“长江合规文化在线”等 ，履责 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。
夯实责任文化，领导责任 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，事杂的特点 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，机制体制 、物质文化 ，公司坚持合规前置 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，操作可视化的工具箱与路线图。向市场传递“长江合规”好声音，每季度下沉一线 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司在培训宣导、行为文化 、以案促治 ，人众 、
内化精神文化 ，尽责 、守法合规 、不断强化全员规则意识、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，新征程催生新气象 。